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            考试“挂科”、不妥投机…年内多位银行高管任职资历被否,终究有多难?

            admin 2019-06-20 265人围观 ,发现0个评论

            金融出资报记者 吉雪娇

            不同于其他职业,金融组织高管任职往往需求经过监管部分核准答应。其间,资历考试正是任职门槛之一。但是近年来,考试“挂科”、不妥投机…年内多位银行高管任职资历被否,终究有多难?这项“根底”考试,却“难倒”了部分拟任银行高管。

            据不完全统计,今年以来已超越30位银行高管任职资历被否,其间,逾多半任职资历考试不合格。此外,直接或变相参加民间假贷、借款资金违规进入股市等,也是银行高管任职资历不被核准的原因。

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            资历考试“难倒”银行高管

            在银职业,专业的金融常识预备,无疑是对从业人员的基本要求。依据相关行政规则,请求中资商业银行董事和高档办理人员、请求乡村中小金融组织董事(理事)和高档办理人员的拟任人应当具有担任拟任职务所需的相关常识、经历及才能。

            可从现实情况来看,资历考试“挂科”,却成为银行高管任职资历被否的主要原因。

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            依据银保监会揭露信息,今年以来任职资历被否的银行高管中,逾多半常识方面查核不合格。以四川为例,到6月17日,共有5位银行高管任职资历未被核准,其间4位均因“挂科”或才能缺乏。

            材料来历:银保监会官网

            其间,某股份制银行成都磨子桥支行拟任魏鑫为行长,但魏鑫参加了四川银保监局安排的高档办理人员任职资历专业常识测验,两次均未经过。四川银保监局依据《银职业金融组织董事(理事)和高档办理人员任职资历办理办法》第十七条之规则,不予核准魏鑫任职资历。

            而四川古蔺乡村商业银行危险与合规办理部总经理拟任人罗波、资中县乡村信用合作联社理事长拟任人宋小飞任职资历被否,相同源于不符合《我国银保监会乡村中小金融组织行政答应事项实施办法》第九十七条“具有担任拟任职务所需的相关常识、经历及才能”的规则。

            此外,凉山乡村商业银行危险合规部拟任部分负责人李守林未经过任职资历检查的原由于危险办理才能不合格。依据布告,李守林不符合《我国银保监会乡村中小金融组织行政答应事项实施办法》第一百零三条“乡村中小金融组织拟任高档办理人员应了解拟任职务的责任,了解同类型组织的办理结构、盈利模式,熟知同类型组织的内控准则,具有与拟任职务相适应的危险办理才能”的规则,任职资历不予核准。

            全体来看,在“挂科”的银行拟任高管中,农商行占比最大,一起国有大行与股份制银行均有触及,拟任岗位则包含支行行长、危险总监、独立董事、董事等。

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            考试有多重要?有多难?

            《我国银保监会中资商业银行行政答应事项实施办法》(我国银保监会令2018年第5号)第七十九条第(四)项、《我国银保监会乡村中小金融组织行政答应事项实施办法》第九十七条第四款规则,请求中资商业银行董事和高档办理人员、请求乡村中小金融组织董事(理事)和高档办理人员的拟任人应当具有担任拟任职务所需的相关常识、经历及才能。

            故而,监管部分一般经过考考试“挂科”、不妥投机…年内多位银行高管任职资历被否,终究有多难?试成绩判别拟任人是否具有专业才能,若考试第一次未经过,还能够进行补考,两次考试距离一般为两周。

            值得重视的是,有业内人士指出,考试内容主要是银行从业根底常识相关内容,客观题包含银行实操业务流程、相关监管办理办法、根底的银行运营常识等。主观题则触及职业剖析、运营开展思路等,整体而言,难度不大。

            但这样的“根底”考试,仍然“难倒”了部分拟任银行高管,乃至有人直接抛弃参加考试。

            依据甘肃银保监局批复布告,兰州皋兰新华村镇银行董事拟任人俞忠源抛弃2019年1月28日的甘肃银职业金融组织高档办理职务任职资历考试和2019年2月12日的补考,因而任职资历未被核准。

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            参加民间假贷资历被否

            除考试“挂科”外,直接或变相参加民考试“挂科”、不妥投机…年内多位银行高管任职资历被否,终究有多难?间假贷、借款资金违规进入股市等,也是银行高管任职资历不被核准的原因。

            德阳银保监分局布告显现,某股份制银行德阳分行拟任朱科为行长助理,但朱科存在使用作业便当经过相关买卖为自己或特定联系人获取利益、涉嫌直接或变相参加民间假贷、私自从事或参加资金促成买卖、与客户发作资金假贷联系等违规行为,违反了《我国银保监会中资商业银行行政答应事项实施办法》第七十九条规则,任职资历未被核准。

            某国有大行水富县支行行长拟任人陈功则因存在借款资金违规进入股市,以贷还贷的问题,不具有《我国银保监会中资商业银行行政答应事项实施办法》第七十九条第(二)项、第(五)项要求拟任人需求有杰出的遵法合规记载和杰出的经济、金融从业记载等条件,任职资历核准请求未被经过。

            此外,部分银行董事任职资历亦被否。

            其间,河北蠡州北银农商银行股东“北京天星本钱股份有限公司”存在《商业银行股权办理暂行办法》(银监会令2018年第1号)“第四十八条”规则的景象,故其不具有提名董事资历,河北蠡州北银乡村商业银行董事会董事拟任人齐菲任职资历未被核准。

            而新疆吉木萨尔乡村商业银行拟任陈罡为其独立董事,但其不符合《我国银保监会乡村中小金融组织行政答应事项实施办法》第一百零一条第(三)款相关规则,自己或其近亲属在该金融组织、该金融组织控股或许实践操控的组织任职,因而拟任请求未经过核准。

            修改|陈雨禾 审阅|刘柯

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